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信托受托人如何使用自由裁量權?


近期,耿西島皇家法院做出了一個判決,清楚明確地告訴受托人,在為信托做出重要決定時,必須盡 其應盡的審查義務及程序。該案件中,委托人將一處不動產放入信托中,并強調該不動產極其珍貴,不到特殊情況不能隨意處分,而且要求一定要以一個“漂亮”的 價格出售,才能告慰其在天之靈。委托人深信該不動產對于他的兩個子女及其后代來說,將會是個長期的獲利與保障。然而,受托人還是在保護人、委托人長期合作 的商業律師支持下,決定出售該不動產;反之,所有的家族成員及其子孫(包括未出世的子孫)的代表人都堅決反對此出售行為,進而為此告上法院。

在 審理過程中,法院發現主要爭議點在于,受托人所提供的紙本證據中,無法充分顯示該出售決定是否經正規審查程序后才做出;又或者,在決策過程中,究竟受托人 都考慮了什么因素。由于,受托人多半是以電話、郵件溝通,未留下任何備忘錄或記錄,也沒有將決策過程所參考的文件、意見整理備案。加上,法院認為受托人所 提供的專家意見是在被起訴后才做成的,只是為了證明當時的商業決定是正確的;而非在做出決定前先請專家提供意見,然后再根據專家意見決定是否出售。各種跡 象和本末倒置的做法都顯示,受托人好像是在沒有經過任何審查或評估、沒有收到任何買家要約的情況下,就草率決定出售該不動產。

另一方面,對于受托人披露義務的部分,法院顯然認為受托人似乎沒有全然毫無保留地向法院提供全部的資料,而這個部分是法院認為最不可原諒的。因此,在考慮各種因素后,法院斷然拒絕承認該交易。

瑞 銀律師事務所高級合伙人王昊律師表示,從耿西島的這個判決來看,不僅影響到離岸信托受托人日后做出這類重大決定時應盡的義務與程序;也提醒了受托人在選擇 離岸信托屬地時,應該要考慮該地區對于相關爭議的判決是否明確,像是委托人死后,若受托人做出的決定不能被受益人支持的話,法院在什么情況下會保護受益人 權益。而對于國內信托公司來說,將來作為受托人在處理自由裁量權、考慮客戶特殊愿望時,若沒有任何經驗可供遵從時,應可以參考國外受托人的操作慣例,處理 重大決定的決策程序,并多加留心法院對此主要關注的因素為何。

 

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